证监会对4宗内幕交易案件作出行政处罚
近日，证监会依法对冀晓斌内幕交易“延长化建”案作出处罚，没收冀晓斌违法所得32,820.42元，并处以98,461.26元罚款。黑龙江证监局依法对姜亮亮内幕交易“宝泰隆”案作出处罚，对姜亮亮处以3万元罚款；依法对潘广明内幕交易“宝泰隆”案作出处罚，没收潘广明违法所得26,558.97元，并处以3万元罚款。广东证监局依法对陈磊内幕交易“保龄宝”案作出处罚，对陈磊处以3万元罚款。（行政处罚决定书详见证监会及相关证监局网站）
上述案件中，冀晓斌在“延长化建重组北京工程公司”内幕信息敏感期内，在与内幕信息知情人联络接触后于次日异常交易了“延长化建”股票；姜亮亮、潘广明系“宝泰隆2017年股票激励计划”这一内幕信息的知情人，在内幕信息敏感期内，二人分别内幕交易了“宝泰隆”股票；陈磊配偶郑某林是“保龄宝相关股权转让事宜”的内幕信息知情人，在内幕信息敏感期内，陈磊利用与郑某林共同生活便利及频繁联络接触获悉了内幕信息，并内幕交易了“保龄宝”股票。
内幕交易是我会持续严厉查处的违法行为，其危害性在于严重侵害广大投资者对上市公司信息的公平知情权，部分内幕信息知情人及相关方妄图凭借信息优势窃取不法利益，扰乱资本市场发展秩序，必须予以严惩，我会将不断强化监管执法，持之以恒打击内幕交易违法行为，切实保护广大投资者合法权益。
证监会否认“通知交易所暂不受理国有资本协议受让民企股权的交易过户”
有消息称“证监会今天傍晚口头通知交易所暂不受理国有资本协议受让民企股权的交易过户，今天前已公告交易的可以办理，并建议下周初办理完毕。”证监会回应：“假的。”（一财）
证监会修订发布《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》
为进一步服务实体经济发展，优化资本市场资源配置功能，鼓励技术创新，引导规范上市公司融资行为，证监会修订发布《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》。
修订后的《监管问答》，一是明确使用募集资金补充流动资金和偿还债务的监管要求。通过配股、发行优先股或董事会确定发行对象的非公开发行股票方式募集资金的，可以将募集资金全部用于补充流动资金和偿还债务。通过其他方式募集资金的，用于补充流动资金和偿还债务的比例不得超过募集资金总额的30%；对于具有轻资产、高研发投入特点的企业，补充流动资金和偿还债务超过上述比例的，应充分论证其合理性。二是对再融资时间间隔的限制做出调整。允许前次募集资金基本使用完毕或募集资金投向未发生变更且按计划投入的上市公司，申请增发、配股、非公开发行股票不受18个月融资间隔限制，但相应间隔原则上不得少于6个月。
证监会将依法全面从严加强对上市公司融资的监管，维护良好的市场秩序，切实服务供给侧结构性改革，有效保护中小投资者合法权益，更好地支持实体经济发展。
暂停一周后 证监会将正常核发IPO批文
在上周短暂暂停核发IPO批文之后，证监会新闻发言人高莉9日表示，今晚会正常发布企业IPO核发批文。此举缓解市场对于暂停核发造成IPO堰塞湖的担心。
证监会上周五未核发IPO批文。这是自2015年11月IPO重启以来， 时隔三年再次调整新股发行节奏。证监会并未公布调整的原因，但是对于新股发行工作仍有条不紊进行。
证监会副主席方星海11月8日表示，深化改革，促进资本市场功能更好发挥。继续保持新股常态化发行，改革完善以信息披露为核心的股票发行制度，进一步提高企业发行上市的可预期性。深化并购重组市场化改革，鼓励和支持上市公司依托并购重组做优做强。
11月6日，证监会发行部面向证监系统和部分券商召开了发行审核培训会议，就新股发行审核、再融资审核等方面明确了最新监管要求，包括IPO审核51条、再融资审核33条。培训会上，发行部提到了在首发和再融资审核、IPO现场检查中发现的问题，并作出了最新监管口径，同时对地方证监局、保荐机构有了新的要求。可以检查中介机构的工作底稿、可以要求中介机构出具说明，针对发现问题和疑点，可以启动现场检查；对保荐机构，发行部要求加强履行职责的能力，正确选择项目，当好证券市场看门人，正确引导企业对上市的认识。
今年前十个月IPO过会率60.39%，远低于去年同期
据财联社统计，今年1-10月共有154家企业上会（不含取消审核），其中93家企业过会，56家企业被否，5家企业暂缓表决，整体过会率为60.39%。其中10月上会企业有7家，5家顺利过会，2家被否，被否率为28.57%。
而去年同期有430家IPO企业上会，344家企业IPO首发获通过，范文，通过率达80%。
截至2018年11月1日，中国证监会受理首发及发行存托凭证企业271家，其中已过会31家，未过会240家。未过会企业中正常待审企业222家，中止审查企业18家。上交所IPO排队企业为113家，深交所中小板排队企业48家，深交所创业板IPO排队企业91家，创新试点CDR企业1家。
